江苏闫某等人非法获利2.69亿元！公安部公布5起证券交易犯罪典型案例

摘要： ...

今日，公安部公布 5 起证券交易犯罪典型案例。

北京董某等人内幕交易案

2022 年 7 月，北京市公安局依法立案侦办董某等人涉嫌内幕交易案。经查，2016 年 8 月至 2017 年 1 月，袁某在担任北京某上市公司财务总监时，全程参与该公司收购某科技公司 100% 股权的重大资产重组工作。在此期间，袁某将上述内幕信息泄露给董某，二人约定共同出资、由董某负责股票交易操作。2016 年 10 月至 12 月，董某使用本人及实际控制的他人证券账户大量买入该上市公司股票，涉案金额 2300 余万元，非法获利 400 余万元。2022 年 9 月，办案单位将董某、袁某抓获归案。

2024 年 1 月，北京市高级人民法院以犯内幕交易罪分别对董某、袁某作出有罪判决，并处罚金。

上海刘某利用未公开信息交易案

2021 年 6 月，上海市公安局依法立案侦办刘某涉嫌利用未公开信息交易案。经查，2009 年至 2014 年，刘某先后担任上海两家基金公司基金经理、权益投资总监等职务。在此期间，刘某利用其具有所管理基金产品交易决策权、交易查询和指令审批权限的职务便利，获取相关基金交易标的、下单指令、交易数量、交易时点等未公开信息，使用其本人和其实际控制的证券账户趋同交易 60 只股票，涉案金额 1.4 亿余元，非法获利 296 万元。

2022 年 9 月，上海市第一中级人民法院以犯利用未公开信息交易罪对刘某作出有罪判决。

江苏闫某等人操纵证券市场案

2022 年 1 月，江苏省扬州市公安局依法立案侦办闫某等人操纵证券市场案。经查，2018 年 6 月至 2019 年 4 月，以闫某、朱某某为首的犯罪团伙通过其实际控制的 169 个证券账户，利用资金优势、持股优势，采取连续买卖、对倒交易等手法，操纵某股票，非法获利 2.69 亿元。2022 年 7 月，办案单位开展集中收网行动，闫某、朱某某在内的 27 名犯罪嫌疑人悉数到案。

2024 年 8 月，扬州市中级人民法院以犯内幕交易罪对闫某、朱某某等被告分别作出有罪判决，并处罚金。

浙江吴某等人操纵证券市场案

2019 年 1 月，浙江省金华市公安局依法立案侦办吴某等人操纵证券市场案。经查，2016 年至 2019 年，以吴某为首的犯罪团伙长期采取多种方式操纵多只股票获利，该团伙通过提前建仓买入股票，再利用境外搭建的多个盘后票网站发布股票代码，吸引互联网社交媒体引用、转载、评论、推荐，拉高目标股票价格后卖出获利，累计实施此类 " 抢帽子交易 " 数百次。此外，该团伙还集中资金优势、持股优势，采用连续买卖、对倒交易等方式操纵多只股票。至案发，该团伙共非法获利 5.3 亿元。立案后，办案单位先后将吴某等 15 名犯罪嫌疑人抓获归案。

2023 年 3 月，浙江省高级人民法院以犯操纵证券市场罪对吴某等 15 名被告分别作出有罪判决，并处罚金。

广东聂某内幕交易案

2022 年 7 月，广东省广州市公安局依法立案侦办聂某涉嫌内幕交易案。经查，2020 年 5 月，聂某利用其担任某上市公司子公司总经理的职务便利，得到美国某公司向该上市公司采购口罩的框架协议初步文本，获悉了其中重要的内幕信息。随后在该内幕信息敏感期内，聂某使用其实际控制的他人证券账户买入该公司股票，涉案金额 195 万元，非法获利 35 万元。2023 年 1 月，办案单位将聂某抓获归案。

2024 年 6 月，广州市中级人民法院以犯内幕交易罪对聂某作出有罪判决。

潇湘晨报综合