违规炒股屡禁不止！多地证监局同日开罚单，这些细节曝光

摘要： ...

国都证券原总经理违规炒股亏损超 130 万，有券商员工违规炒股近十年

监管三令五申之下，仍有证券从业人员铤而走险 " 触红线 "。新年伊始，多家券商或相关责任人因违规炒股吃了罚单。

多地证券局日前开出罚单，涉及国都证券、华源证券等公司或责任人。随着处罚落地，一些从业人员长期违规炒股的细节也随之曝光。

数据显示，2024 年，针对证券从业人员违规炒股，监管全年发出罚单超百张，涉及从业人员超 150 名、券商 10 余家。

国都证券及其原总经理双双被罚

1 月 3 日晚间，北京证监局披露了对国都证券出具警示函的决定，并披露了对该公司原总经理杨江权的行政处罚决定，后者被罚款 15 万元。

杨江权自 2020 年 8 月起先后担任国都证券副总经理、总经理兼财务负责人等职务，截至去年 11 月中旬仍为该公司员工。

杨江权被罚，因违规持有科创板股票成大生物近两年时间。

处罚决定书显示，自 2022 年 10 月 28 日成大生物股票解除限售的首日，到去年 6 月 28 日期间，杨江权使用本人在国都证券的证券账户持有成大生物 8 万股。在遭北京证监局约谈后，杨江权将持股悉数卖出，最终亏损约 130.9 万元。

被杨江权盯上的成大生物，2021 年 10 月登陆科创板。该公司曾于 2014 年底挂牌新三板，2018 年冲刺港股上市，后终止赴港上市，转战科创板。

此番处罚结果落地前，杨江权就曾遭证监会立案。据国都证券去年 10 月 22 日公告，杨江权于当日收到证监会立案告知书，因其 " 涉嫌从业人员违法持有股票 "。根据相关规定，杨江权不能履行公司高级管理人员职务。同日，公司董事会收到杨递交的辞职报告。

国都证券也因对从业人员投资行为监测不到位等被罚。据处罚决定书披露，国都证券存在两大问题，一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全，二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。

17 年券商老员工违规炒股近十年

深圳证监局 1 月 3 日也公布了两张罚单，开给两名证券从业人员谭睿、苏宝亮，两人均存在违规炒股行为。

谭睿有 17 年证券从业经验，违规炒股长达近 10 年。

据披露，2007 年 7 月至今，谭睿为证券公司从业人员，违规炒股发生在 2014 年 8 月 8 日至 2023 年 12 月 11 日期间。上述时段，谭睿操作 " 姚某某 " 证券账户，持有买卖多只股票及可转债，累计亏损约 58.5 万元，期末仍持有国电电力、ST 联络、兰卫医学 3 只股票。

深圳证监局决定责令谭睿依法处理非法持有的证券，并处以 4.5 万元罚款。

也有券商员工违规炒股获利颇丰。上述披露显示，苏宝亮在担任券商员工的 8 年间，有近 6 年时间利用他人证券账户买卖股票或可转债。

2016 年 1 月至 2024 年 3 月，苏宝亮为证券公司从业人员。2018 年 6 月 13 日至 2024 年 2 月 28 日期间，其使用詹某茂、冀某龙名下账户，持有买卖平安银行、光大证券、隆 22 转债等多只股票或可转债，累计盈利 147.04 万元。

深圳证监局决定，没收苏宝亮上述违法所得，并对其处以 75 万元罚款，合计罚没金额约 222.04 万元。

华源证券分公司一员工被罚，则事发违规操作客户证券账户等。

据山西证监局 1 月 3 日披露，朱仁来在华源证券山西分公司从业期间存在三项问题：违规操作客户证券账户；向客户提供开通科创板知识测评答案；未完整报备实际使用所有设备的 MAC 地址。

就此，该局对朱仁来出具警示函，并要求限期内提交书面报告。

监管严查违规炒股

对屡屡出现的证券从业人员违规炒股，监管也频出重拳 " 露头就打 "。

据市场数据，2024 年，监管全年发出相关罚单超百张，涉及从业人员超 150 名、券商 10 余家。

从近一个月的情况来看，2024 年 12 月，信达证券、国海证券等就因此吃了罚单。

其中，广西证监局去年 12 月 27 日披露，韦宗敏等 6 人于 2022 年以前作为证券从业人员，曾存在私下接受客户委托买卖证券的行为，该局对 6 人出具警示函。公开资料显示，几人均为国海证券前员工。同日，国海证券因规范工作人员执业行为不到位，也被出具警示函。

信达证券则被 " 点名 " 未建立员工违规买卖股票监测系统，并因此被罚。

据北京证监局披露，信达证券存在账户实名制管理、客户权益保护和人员管理不到位情况，例如，未建立员工违规买卖股票监测系统，防范从业人员买卖股票等违规行为监测的及时性和有效性不足。信达证券因此被出具警示函。

拉长时间线来看，证监会数据显示，2019 年至 2023 年共查办 67 起从业人员违法炒股案件，对 139 人作出行政处罚。

不仅如此，员工违规炒股，涉事券商也将被扣分。早前，就券商 2023 年文化建设评估，中国证券业协会就进一步明确评估指标。按照新口径，券商从业人员违规炒股的，券商或将在自评时被扣分。