首席信息官长期空缺被处罚，这张券商罚单挺罕见

摘要： ...

财联社 12 月 26 日讯（记者 林坚）据证监会官网，12 月 26 日，厦门证监局披露了一则罚单，对长城国瑞证券采取责令改正措施，并将相关情况记入诚信档案。厦门证监局称，公司应高度重视，严格对照相关法律法规，采取切实有效的整改措施，并限期提交书面整改报告，证监局将视情况进行检查验收。2023-2024 年，长城国瑞证券被厦门证监局责令改正两次。

厦门证监局关于对长城国瑞证券采取责令改正措施的决定

罚单内显示了三项违规事项，长城国瑞证券违规事项内容主要有：

一是员工投资行为管控有效性不足，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第四十五条的规定。

根据要求，证券基金经营机构应当建立健全董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶、利害关系人进行证券、基金（货币市场基金除外）和未上市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管理制度和廉洁从业规范，制定有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追责机制，防止董事、监事、高级管理人员及从业人员违规从事投资，切实防范内幕交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等不当行为，确保投资者合法权益不受侵害

二是首席信息官长期空缺，违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》第十条的规定。

根据要求，证券基金经营机构应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作，并具备下列任职条件。

《证券基金经营机构信息技术管理办法》第十条的规定。

三是私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位，反映出公司合规意识薄弱、内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。

根据要求，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

违规事由并不常见，CIO 长期空缺

在罚单内，比较受关注的就是首席信息官长期空缺的事项。一般来说，首席信息官在券商中扮演着至关重要的角色，不仅涉及技术层面的领导和规划，还包括战略决策、合规监管以及推动公司业务的数字化转型。根据监管要求，券商需要设立首席信息官以加强信息技术管理，保障信息系统安全、合规运行，保护投资者合法权益。

长城国瑞证券现高管名单

根据长城国瑞证券官网，公司高管包括总裁李鹏、副总裁王宝明、副总裁胡来旺、副总裁聂志凌、副总裁杨堃、工会主席黄革成以及运营总监叶朝辉，并未显示首席信息官的内容。

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十七条的规定，证券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取责令改正、暂停业务、出具警示函、责令定期报告、责令增加合规检查次数、公开谴责等行政监管措施。

可以看到，在过去几年中，券商加大研发人员规模、加大科技投入，既是顺应证券业发展的客观趋势，也是响应中央提出的金融业五大篇章之 " 科技金融 " 的号召。长期空缺的 CIO 职位可能会被市场解读为公司管理层不稳定或不重视信息技术的信号。

私募投资基金子公司整改不到位再 " 点名 "

在本次罚单内，又提到了长城国瑞证券私募投资基金子公司的问题，称个别项目规范整改不到位。根据厦门证监局的官网，在 2023 年 5 月时，曾对此有过责令整改，且杨堃作为公司主管资产管理业务的高级管理人员、赵洪伟作为资产管理业务部门负责人，对相关违规行为负有责任，也被出具了警示函。

彼时，证监局称，公司在开展私募资产管理和资产证券化业务过程中存在以下问题：一是独立性不足，个别资产管理计划构成关联交易，公司虽根据内部制度提交股东会审议并由非关联股东表决通过，但在股东大会召开前报请作为关联方的控股股东审批同意；二是风险管控不到位，资管业务相关风险指标设置管控不足，个别资管产品在个别时点出现杠杆率风控指标超标的情形；三是尽职调查不到位，部分资产证券化业务项目尽职调查中对基础资产的核查不够充分；四是项目存续期限不匹配，公司发行的资产证券化产品存在基础资产债权期限长于资产支持证券存续期限的情形；五是投资银行类业务内部控制不完善，资产证券化业务项目立项、内核阶段利益冲突审查机制不健全。

厦门证监局关于对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施的决定

也基于上述的情况，厦门证监局称，这反映出公司合规意识薄弱、内控机制不完善。目前来看，在厦门证监局辖区内，长城国瑞证券两年内被责令改正两次了。