投行业务连番遭监管“点名”，申万宏源因尽职调查不规范再收警示函

界面新闻记者 | 孙艺真

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事涉新疆中泰化学股份有限公司债券承销项目核查不到位，又有两家券商因投行业务被罚。

12月24日，新疆证监局发布对申万宏源证券(000166.SZ)、五矿证券采取出具警示函的监督管理措施。

具体来看，经查，申万宏源作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化01”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，尽职调查工作底稿不规范；五矿证券作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化K1”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，个别财务报表科目分析核查不充分，尽职调查工作底稿不规范。

今年以来，资本市场严监管信号不断释放，监管部门持续重拳出击，压实中介机构“看门人”责任，严惩券商投行违规行为。易董数据显示，截至12月24日，今年年内监管部门对券商出具的投行业务罚单总数多达102张，其中，因尽职调查不规范而被处罚的情况多达93次。

值得一提的是，据界面新闻不完全统计，今年内，申万宏源及其全资子公司申万宏源承销保荐曾多次收到监管部门开出的罚单。仅四季度以来，申万宏源及其投行子公司就接连4次被监管警示。

根据北交所日前发布的2024年第三季度证券公司执业质量评价结果，申万宏源以114.09分排第18位，排名较此前有所下降。

人事方面，今年9月，申万宏源承销保荐公司相关领导岗位调整。郑治国不再担任申万宏源研究所党委书记、董事长，转任申万宏源承销保荐公司党委书记、董事长。9月5日，申万宏源证券承销保荐有限责任公司曾公告称，申万宏源投行副总经理王昭凭被监察机关依法留置。王昭凭已因个人原因辞去申万宏源证券承销保荐副总经理等职务。

根据申万宏源三季报，该公司前三季度投资银行业务手续费净收入约为6.53亿元，同比下降近四成。