中证协首次公布全行业保代撤否率，1041名保代撤否率100%

摘要： ...

中国证券业协会（简称“中证协”）首次公开保荐代表人撤否情况。

澎湃新闻注意到，为强化声誉约束，中证协完善保荐代表人分类名单，以及负面评价公示机制。其中，最值得关注的是，中证协有史以来首次增加了保荐代表人分类名单A项目撤否信息。截至9月23日，A类名单中8720名保荐代表人的撤否信息进行公开。

分类名单A为全体保荐代表人综合执业信息名单。具体来看，A类名单的8720名保荐代表人中，共有5128名保代未披露撤否比率；披露撤否比率的3592名保荐代表人中，共有1041名保荐代表人撤否比率达到100%。

值得注意的是，该名单公示的保荐代表人撤否项目和上市项目数量仅包括沪深北交易所各板块实施注册制以后的保荐项目，撤否比率=（撤回项目数量+否决项目数量）/（撤回项目数量+否决项目数量+上市项目数量）。该撤否比率的统计方式与常规统计不同，保荐代表人的撤否比率与保荐项目的数量无关，仅与撤否项目、上市项目挂钩。如果一名保荐代表人存在撤否项目，而未有上市项目，那么撤否比率均为100%。

如广发证券的某保荐代表人，当前共有13个保荐项目，出现了1单撤回案例，尚未有上市项目，撤否率100%；海通证券的某保荐代表人，当前共有13个保荐项目，出现了4单撤回案例，尚未有上市项目，撤否率同样为100%；东兴证券的某保荐代表人，当前未有保荐项目，未有上市项目，仅有1单撤回项目，撤否率同样为100%。

也就是说，撤否比率达到100%的保荐代表人，并不意味执业水平存在问题，很可能因注册制之后保荐项目仅有撤否项目而未有上市项目导致出现极端情况。

此外，中证协表示，除了对A类名单做进一步完善，增加了项目撤否信息；并在A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单D（暂停业务类）。

澎湃新闻注意到，公示的分类名单D首批名单中，共有16人被暂停业务，分别来自中信建投、广发证券、中金公司、东北证券、中天证券、山西证券、华龙证券、海通证券、广发乾和投资有限公司等9家机构，所涉保荐项目包括广东紫晶信息存储技术股份有限公司、美尚生态景观股份有限公司、郑州华晶金刚石股份有限公司、乐视网信息技术（北京）股份有限公司、北京蓝山科技股份有限公司、广东康美药业股份有限公司等。

中证协强调，调整后的分类名单将促进保荐代表人更加清晰地认识到自己的责任边界和执业风险，更加尽职尽责地开展工作，有助于加快保荐代表人的优胜劣汰，强化自律约束，提升行业整体的执业质量。

“下一步，协会将不断强化证券公司的合规风控意识，提升证券公司及其从业人员的专业素养和服务能力，更好发挥资本市场“看门人”作用，服务资本市场的高质量发展。”中证协说道。